恒指喊单直播室,震惊全球!220亿超级大罚单:”华尔街之王”遭殃,承认向两地官员贿赂70亿!

原创 admin  2020-10-24 11:22 

恒指喊单直播室,震惊全球!220亿超级大罚单:"华尔街之王"遭殃,承认向两地官员贿赂70亿!

10月22日晚间,美国司法部揭露文件显现,高盛就马来西亚公营基金“一马开展”(1MDB)丑闻案,赞同向全球多个监管组织,合共付出超越29亿美元(折合约225亿港元,194亿元人民币)罚款或宽和金,以解决对其在国际金融丑闻中的调查。

别的,我国香港在这一事情中对高盛处以创纪录的3.5亿美元罚款(约合23亿元人民币)。英国金融行为监管局也在周四对外发布,将对高盛罚款9660万英镑(约合8.4亿人民币)。

归纳各地罚款信息,高盛这次收到的罚单高达220亿人民币左右,又是一个天文数字!

此前,这家国际尖端投行被控协助一名糜烂的马来西亚金融家从65亿美元的一马开展基金(1MDB)中窃取数十亿美元,这笔钱本应用于协助该国建造经济。

高盛赞同

向全球监管组织付29亿美元

据美国司法部文件显现,高盛所付出的29亿美元,包括向美国、英国、新加坡等地监管组织付出的金钱,也包括高盛早前与马来西亚政府达成的宽和,赞同将其于一马发债集资活动中赚取的6亿美元费用,偿还予当局。

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依据协议,高盛在马来西亚的一家子公司将就一项指控认罪,而美国母公司则不必在美国认罪。

美国司法部称,高盛供认其于一马案中负有责任,串谋贿赂外国高档官员,意图在承销一马基金及其他商业活动中,获取丰盛利益。

依据美国司法部对外发布的公告,高盛供认违反《反海外糜烂法》(FCPA),并供认向马来西亚和阿布扎比官员行贿超越10亿美元(约合70亿元人民币),以获取报答丰盛的事务,包括其为1MDB的三笔债券交易承销约65亿美元,高盛从中赚取了数亿美元的承销费用。

美国署理助理司法部长Brian C. Rabbitt在一份声明中表明:“高盛今日接受了其在密议贿赂外国高档官员以取得与1MDB有关的承销和其他事务中所扮演的角色的责任。”声明要求高盛供认错误行为,并付出近30亿美元的罚金,要求该行对这一犯罪计划负责。

与此同时,该公司将对十余位现任和上一任高管降薪或追讨总额1.74亿美元的薪酬。高盛现任CEO David Solomon及其上一任Lloyd Blankfein都将退还部分薪酬。

高盛曾协助马来西亚主权财富基金1MBD筹资65亿美元,马来西亚指控高盛误导出资者。马来西亚前总理纳吉布·拉扎克和马来西亚富商刘特佐于2009年共同成立1MBD,可以被看作一家规划巨大的策略性出资开展公司,旨在推进经济开展。

之前媒体报道说,作为一马公司3项债券的承销商,高盛集团子公司2012年至2013年为一马公司征集总计65亿美元资金,涉嫌令一些糜烂官员侵吞数十亿美元“债券收益”。路透社征引美国司法部的数据,从2009年到2014年,一马公司高层官员及其同伙挪用资金金额高达45亿美元。

高盛作为承销商赚取6亿美元佣金,多名高档管理人员取得巨额奖金。固定收益专业人士说,这个数字高得与众不同。

美司法部表明,45亿美元被搬运到了离岸银行帐户和空壳公司。据悉,资金被用来购买奢侈品和地产,包括喷气飞机、游艇、毕加索和莫奈的画作、珠宝、斯科塞斯电影《华尔街之狼》的部分股权,以及在世界各地的房地产等。

自2020年初以来,外界估计该行将与 、美国政府组织达成协议,但据报道谈判延迟了下来,因为该行企图防止在此案中认罪。

受此消息影响,美股周四银行板块普遍收高。摩根大通涨3.54%,高盛涨1.27%,花旗涨2.19%,摩根士丹利涨2.76%,美国银行涨3.45%。

遭香港证监会重罚3.5亿美元

创历史纪录

在美国司法部发布这一处置信息前,香港证监会于10月22日晚间已对高盛开出一张罚单。

香港证监会在这一事情中对高盛处以3.5亿美元(折合约27亿港元,23亿元元人民币)罚款,其间大部分并不包括在29亿美元的总额中。

高达3.5亿美元的处置金额,位居香港证监会历来宣布罚单之首。

香港证监会表明,高盛(亚洲)有限责任公司(后称高盛亚洲)在管理层监督、危险、合规及打击洗钱等监控方面犯有严重失误和缺失,令“一马基金”(1MDB)于2012年及2013年三次债券出售筹得的65亿美元中有26亿美元被挪用。

因而,高盛遭到香港证券和期货事务监督委员会(香港证监会)谴责及罚款3.5亿美元的处置。

上述1MDB的债券出售由Goldman Sachs International组织及包销,但实际作业是由身处多个司法管辖区的交易团队成员进行,而有关交易产生的收入由高盛位于不同司法管辖区的实体共享。

而以香港为基地的高盛亚洲作为高盛在亚洲的合规及监控中心,在该三宗1MDB的债券出售的发起、同意、执行及出售过程中的参加程度非常高。

高盛亚洲最终自有关债券出售所产生的5.67亿美元总收入中取得37%(金额为2.1亿美元),在高盛的各个实体中所占比例最大。

香港证监会认为,高盛亚洲短缺充沛的监控办法,以在其日常运作中监察职工和侦测失当行为,并在与1MDB债券出售有关的多项预警痕迹未获恰当审查,及没有就有关预警痕迹得到令人满意的答案时,便容许该等出售继续进行。

据华尔街见识报道,香港证监会行政总裁欧达礼(Mr Ashley Alder)表明:“证监会就高盛亚洲在2012年及2013年于1MDB事情中的参加有否违反持牌人在香港法规下所应达到的标准,进行了严谨及独立的调查,而这次的法律举动正是上述作业的效果。”

值得注意的是,高盛亚洲也有人员被牵涉其间。

美国联邦储备委员会今年2月宣布,因高盛集团亚洲出资事务前主管安德烈亚·韦拉卷入马来西亚国家出资基金一马公司糜烂案,永久制止其从事银行业。

此外,因在1MDB债券发行过程中的危险管理失利,及在1MDB的三笔集资交易中的作用,英国金融行为监管局和审慎监管局将对高盛国际(GSI)处以总计9660万英镑(1.2亿美元)的罚款。

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